協助民眾查詢過世親人基金投資資訊   申請查詢作業說明

壹、 申請資格
本項申請僅限申請人資格為被查詢人之法定繼承人。
※民法第1138條規定:「遺產繼承人,除配偶外,依左列順序定之:一、直系血親卑親屬;二、父母;三、兄弟姊妹;四、祖父母」。

貳、 查詢範圍
本項查詢範圍僅限於經由總代理人或非銀行之基金銷售機構(投信、投顧、證券商)投資境外基金,及透過證券商綜合帳戶投資境內基金(含證券投資信託基金及期貨信託基金)者。其餘經由銀行投資境內外基金者(應向銀行公會查詢)及經由非銀行之銷售機構(投信、投顧、證券商)投資境內基金(含證券投資信託基金及期貨信託基金)者(應向臺灣集中保管結算所股份有限公司查詢),不在本項申請查詢範圍內。

叁、 申請書件
申請書務請確實逐項填寫,載明申請人戶籍地址(通訊處所恕不受理)、聯絡電話以供總代理人及基金銷售機構聯繫之用。簽章後併同申請人(繼承人)戶籍謄本正本(顯示個人記事欄內容)及被查詢人(被繼承人)除戶謄本(載明死亡日期及其他基本資料)正本各乙份,郵寄至本公會(或於上班時間來公會遞件亦可),如有特殊情形(如繼承人為兄弟姊妹或祖父母)者,須另提供與被繼承人關係之證明文書。
      本公會會址:104台北市中山區長春路145號3樓
      「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會」 收

肆、 本公會處理程序
本公會於收件後將進行申請人資格審核,如因申請人資格或檢附文件不符因素退件者,本公會將以掛號郵件退還申請文件;申請人資格符合者,本公會於每月初及中旬分二梯次彙總作業,發函予總代理人、非銀行之境外基金銷售機構(投信、投顧、證券商)及以信託方式辦理財富管理業務銷售境內基金(含證券投資信託基金及期貨信託基金)之證券商,副本寄申請人。後續帳戶中基金贖回或銷戶等事宜,請配合各總代理人或基金銷售機構之作業規定辦理。若查得被查詢人基金帳戶投資資訊的相關資料,總代理人及基金銷售機構預計於收文二週內(本公會將於函文中限定回復申請人期限),個別直接回覆申請人,如無查得,則該機構得不回覆。

伍、 申請費用
本項查詢業務不收費用。

陸、 個資法聲明
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(以下稱本單位)向臺端蒐集個人資料時,依據個人資料保護法(以下稱個資法)第八條第一項規定,為了確保使用者之個人資料、隱私及權益之保護,以下為本單位依「個人資料保護法」規定,必須向您告知的各項聲明,請務必詳閱。
一、 個人資料蒐集目的: 為查證申請事項,需聯絡申請人等目的。
二、 個人資料蒐集類別: 識別類(例如:中、英文姓名、國民身分證統一編號、識別碼、聯絡電話號碼、地址)等。
三、 個人資料利用之期間、地區、對象及方式:
      (一)期間:利用期間為本單位或業務所必須之保存期間。
      (二)地區:您的個人資料將用於本單位提供服務之地區。
      (三)對象:本單位及主管機關、依法有調查權機關或金融監理機關。
      (四)方式:電子文件、紙本,或以自動化機器或其他非自動化之利用方式。
四、 依據個資法第三條規定,您就本單位保有您的個人資料得行使下列權利: 查詢、閱覽、複本、補充、更正、請求停止蒐集、請求停止處理、請求停止利用、請求刪除等權利。
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
臺北市中山區104長春路145號3樓。聯絡電話: (02)2581-7288