非法投顧檢舉專區
  為維護整體證券投資顧問事業之形象及維持證券市場之紀律,爰設置本檢舉專區,以利大眾積極舉發非經主管機關核准經營不法證券投資顧問業務,進而及早制止不法情事擴大發生,達到保障投資人權益。
壹、 檢舉須知如下:
一、 檢舉範圍為非經主管機關核准經營證券投資顧問業務之非法業者及個人,列舉如下:
(一) 非法理財網(盜拷證券投資顧問事業所發訊息之行為、未經核准經營社交投資平台,包括提供分享投資組合、心得交流等功能並收取費用者)。
(二) 非經主管機關核准以理財媒體名義從事證券投資分析活動者。
(三) 地下電台,地下化老師(未具法令規定資格)。
(四) 其他非經主管機關核准從事證券投資顧問業務者。
二、 檢舉時請具體詳述人、事、時、地、物,提供適當事證,以利深入查處。
三、 檢舉書件之內容應載明:
(一) 檢舉人之姓名、地址、聯絡電話、身分證號;
(二) 被檢舉人之姓名、地址及聯絡電話;如為公司行號者,應包括公司名稱、負責人姓名、營業處所地址;
(三) 具體事證;
(四) 檢舉人若以言詞檢舉,須依受理單位之規定留存紀錄。
四、 不受理檢舉之情況:
(一) 匿名或不以真實姓名檢舉者;
(二) 無具體事證者;
(三) 同一事實已由相關單位處理中,或由他人檢舉在先者,除非能提出更具體有利之重要事證;
(四) 非受理檢舉範圍者。
貳、 本會受理檢舉案件之處理程序:
經本會初步判斷該檢舉案件合乎受理規定後,逕將該案件移請法務部調查局偵辦,並副知金融監督管理委員會。
參、 查詢密碼相關規定:
上傳資料前請先列印所輸入的資料,以便爾後查詢密碼忘記重新申請時查核用。
資料上傳後系統將隨機產生一組查詢進度密碼給予申訴人,請妥善保管。
若遺失進度查詢密碼,請傳真申訴資料(所有欄位缺一不可),本會加以核對無誤後,再隨機產生一組進度查詢密碼給予申訴人。傳真號碼:(02)2581-7388 資訊組收
肆、 個資法聲明:
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(以下稱本單位)向臺端蒐集個人資料時,依據個人資料保護法(以下稱個資法)第八條第一項規定,為了確保使用者之個人資料、隱私及權益之保護,當您已閱讀並同意「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會單位個人資料保護法告知內容」時,即表示您願意以電子文件之方式行使法律所賦予同意之權利,並具有書面同意之效果,若不同意請 。 (以下為本單位依「個人資料保護法」規定,必須向您告知的各項聲明,請您務必詳閱。)

一、 個人資料蒐集目的: 為查證檢舉事項或移送主管機關需要,需聯絡檢舉人或提供主管機關相關資料等目的。
二、 個人資料蒐集類別: 識別類(例如:中、英文姓名、國民身分證統一編號、識別碼、聯絡電話號碼、地址)等。
三、 個人資料利用之期間、地區、對象及方式:
(一)期間:利用期間為本單位或業務所必須之保存期間。
(二)地區:您的個人資料將用於本單位提供服務之地區。
(三)對象:本單位及主管機關、依法有調查權機關或金融監理機關。
(四)方式:電子文件、紙本,或以自動化機器或其他非自動化之利用方式。
四、 依據個資法第三條規定,您就本單位保有您的個人資料得行使下列權利: 查詢、閱覽、複本、補充、更正、請求停止蒐集、請求停止處理、請求停止利用、請求刪除等權利。

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會保有修訂本告知內容之權利,修正時亦同。